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深圳市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《深圳市碳排放配額管理工作指南》的通知
深環(huán)〔2023〕273號(hào)
各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范深圳市碳排放配額管理相關(guān)活動(dòng)，根據(jù)《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法》(深圳市人民政府令第343號(hào))，結(jié)合本市實(shí)際，我局制定了《深圳市碳排放配額管理工作指南》，現(xiàn)予以印發(fā)。
深圳市生態(tài)環(huán)境局
2023年12月25日
(聯(lián)系人：碳排放權(quán)交易工作組，電話：政策咨詢0755-23918509，0755-23911873，交易咨詢0755-86931919、0755-86938966，郵箱：qihouchu@meeb.sz.gov.cn)
深圳市碳排放配額管理工作指南
為進(jìn)一步規(guī)范深圳市碳排放配額管理相關(guān)活動(dòng)，根據(jù)《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法》(深圳市人民政府令第343號(hào)，以下簡稱《管理辦法》)，結(jié)合本市實(shí)際，深圳市生態(tài)環(huán)境局制定本工作指南。
一、適用范圍
本工作指南適用于本市行政區(qū)域內(nèi)深圳市碳排放配額(以下簡稱“配額”)的相關(guān)管理活動(dòng)。
二、工作職責(zé)
(一)深圳市生態(tài)環(huán)境局職責(zé)
深圳市生態(tài)環(huán)境局(以下簡稱“市生態(tài)環(huán)境局”)為本市碳排放權(quán)交易工作主管部門，負(fù)責(zé)全市重點(diǎn)排放單位名單確定、配額分配、配額履約、信息公開等相關(guān)監(jiān)督管理工作。
(二)重點(diǎn)排放單位職責(zé)
重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)履行碳排放主體責(zé)任，建立健全碳排放管理體系，配備碳排放管理人員，加強(qiáng)本單位碳排放控制和數(shù)據(jù)管理，采取措施減少碳排放，對本單位年度碳排放報(bào)告和生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出數(shù)據(jù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，完成配額履約。
三、重點(diǎn)排放單位名單制定
依據(jù)《管理辦法》第十、十一條，市生態(tài)環(huán)境局每年在當(dāng)年度履約前確定重點(diǎn)排放單位名單，并結(jié)合管理實(shí)際，對名單進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，并通過市生態(tài)環(huán)境局向社會(huì)公布。
四、重點(diǎn)排放單位變更/移出申請
(一)變更類型
存在下列情形之一的重點(diǎn)排放單位，應(yīng)向市生態(tài)環(huán)境局提出變更申請：
1.單位基本信息發(fā)生變更的，包括單位名稱、法定代表人、通訊地址等基本信息變更，但不涉及單位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼變更；
2.重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬變更導(dǎo)致重點(diǎn)排放單位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼變更；
3.重點(diǎn)排放單位之間發(fā)生合并，或與未納入配額管理的單位合并，導(dǎo)致重點(diǎn)排放單位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼變更或碳排放核算邊界變化的；
4.重點(diǎn)排放單位分立的，導(dǎo)致重點(diǎn)排放單位統(tǒng)一社會(huì)信用代碼變更或碳排放核算邊界變化的。
(二)移出情形
根據(jù)《管理辦法》第二十六條規(guī)定，存在下列情形之一的重點(diǎn)排放單位，應(yīng)向市生態(tài)環(huán)境局提出重點(diǎn)排放單位移出申請：
1.遷出本市行政區(qū)域的；
2.因停業(yè)、關(guān)閉等情況不再從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的；
3.啟動(dòng)破產(chǎn)程序的；
4.連續(xù)三年碳排放量低于三千噸二氧化碳當(dāng)量的；
5.基準(zhǔn)年碳排放篩查以來增加值連續(xù)為零或負(fù)值的。
(三)申請材料
1.基本信息變更申請材料
重點(diǎn)排放單位基本信息發(fā)生變更的，自完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局提出申請，申請需提供以下材料：
(1)單位變更/移出登記申請書；
(2)商事登記變更(備案)通知書或變更證明；
(3)新商事主體營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
2.重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬變更申請材料
重點(diǎn)排放單位出現(xiàn)重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬變更的，由原重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬的重點(diǎn)排放單位自完成歸屬轉(zhuǎn)移之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局提出申請，申請需提供以下材料：
(1)單位變更登記/移出申請書；
(2)重點(diǎn)排放單位發(fā)生重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬變更的相關(guān)證明；
(3)原重點(diǎn)排放單位重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬變更后在我市的碳排放邊界及排放設(shè)施清單，新重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬單位在我市的碳排放邊界及排放設(shè)施清單；
(4)原重點(diǎn)排放單位重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬變更后的用電量等能耗相關(guān)證明；
(5)重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬變更后新商事主體營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
3.單位合并申請材料
重點(diǎn)排放單位合并的，自完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局提出申請，申請需提供以下材料：
(1)單位變更登記/移出申請書；
(2)商事登記變更(備案)通知書或變更證明，以及合并、收購的內(nèi)部決議等相關(guān)證明材料；
(3)合并后商事主體營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(4)配額合并承繼方案。
4.單位分立申請材料
重點(diǎn)排放單位分立的，自完成商事登記之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局提出備案申請，申請需提供以下材料：
(1)單位變更登記/移出申請書；
(2)商事登記變更(備案)通知書或變更證明；
(3)分立后各單位商事主體營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(4)分立后各單位的歷史碳排放劃分情況及配額分割方案。
5.單位移出申請材料
重點(diǎn)排放單位符合《管理辦法》第二十六條規(guī)定的移出重點(diǎn)排放單位名單的情形之一的，可向市生態(tài)環(huán)境局提出移出重點(diǎn)排放單位名單申請，申請需提供以下材料：
(1)單位變更登記/移出申請書；
(2)重點(diǎn)排放單位遷出本市行政區(qū)域，或者停業(yè)、關(guān)閉、破產(chǎn)等的決議及相關(guān)證明；
(3)重點(diǎn)排放單位保留在我市的生產(chǎn)經(jīng)營場所、排放設(shè)施清單及碳排放情況；
(4)重點(diǎn)排放單位做出決議后的用電量等相關(guān)證明；
(5)其他相關(guān)證明材料。
(四)單位變更/移出申請?zhí)幚斫Y(jié)果
對于申請基本信息發(fā)生變更的，經(jīng)市生態(tài)環(huán)境局核實(shí)后，在碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)中對相應(yīng)信息進(jìn)行變更并告知相關(guān)單位。
對于申請重點(diǎn)排放設(shè)施歸屬變更、合并、分立的，確認(rèn)符合單位變更條件的，市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)《管理辦法》第十條、第十一條確定重點(diǎn)排放單位名單調(diào)整情況。不涉及重點(diǎn)排放單位名單調(diào)整的，市生態(tài)環(huán)境局出具單位變更回執(zhí)，并告知相關(guān)單位；涉及重點(diǎn)排放單位名單調(diào)整的，市生態(tài)環(huán)境局參照名單動(dòng)態(tài)管理程序執(zhí)行，并告知相關(guān)單位。
對于申請移出重點(diǎn)排放單位名單的，由市生態(tài)環(huán)境局現(xiàn)場核實(shí)，并征求市發(fā)展改革委、市統(tǒng)計(jì)局等相關(guān)部門的意見。初步確認(rèn)移出名單的，向社會(huì)公示。符合移出情形第5項(xiàng)的，主管部門可視情況將其轉(zhuǎn)為碳排放報(bào)告單位，按照《管理辦法》第三十六條規(guī)定進(jìn)行管理。
五、配額分配管理
(一)配額分配方案制定
市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)《管理辦法》第十九條制定年度配額分配方案。
(二)免費(fèi)配額發(fā)放與確認(rèn)
市生態(tài)環(huán)境局通過碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)，向重點(diǎn)排放單位電子送達(dá)其年度碳配額數(shù)量和碳排放量，并以郵件等形式提醒其碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)賬戶代表相關(guān)送達(dá)情況。送達(dá)信息到達(dá)重點(diǎn)排放單位碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)賬戶時(shí)，即為送達(dá)。對于同意電子送達(dá)的重點(diǎn)排放單位，原則上不再使用其他送達(dá)方式。
重點(diǎn)排放單位應(yīng)及時(shí)登錄碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)查看確認(rèn)有關(guān)數(shù)據(jù)信息，在注冊登記系統(tǒng)賬戶代表及其電子郵箱等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)辦理相關(guān)信息變更，避免影響當(dāng)年度履約工作。
(三)有償分配配額發(fā)放與公告
市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)年度配額分配方案中確定的有償分配比例，組織開展配額有償分配各項(xiàng)工作。有償分配配額以競價(jià)形式發(fā)放。具體競價(jià)時(shí)間、數(shù)量、參與人資格、競價(jià)平臺(tái)、申報(bào)競買規(guī)定、競買低價(jià)和成交方式等由市生態(tài)環(huán)境局另行通知。
重點(diǎn)排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的其他組織，可通過市生態(tài)環(huán)境局或交易機(jī)構(gòu)查詢具體競價(jià)公告，并按要求提前開展競價(jià)準(zhǔn)備。
(四)價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額
市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《管理辦法》第十八條，確定每年價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額數(shù)量，或?qū)⒁欢ū壤挠袃敺峙渑漕~轉(zhuǎn)化為價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額。價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額采用拍賣(競價(jià))方式出售，競價(jià)模式參照有償分配競價(jià)。價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額只能由重點(diǎn)排放單位購買用于履約，不能用于市場交易。價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額釋放數(shù)量及釋放方式在年度配額分配方案中體現(xiàn)，市生態(tài)環(huán)境局將在競價(jià)活動(dòng)開展前發(fā)布價(jià)格平抑儲(chǔ)備配額公告。
(五)新建項(xiàng)目配額申請
重點(diǎn)排放單位新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目(含擴(kuò)建、改建)，符合《管理辦法》第十七條規(guī)定條件的，可根據(jù)當(dāng)年度配額分配方案，向市生態(tài)環(huán)境局提出申請新建項(xiàng)目儲(chǔ)備配額。申請需提供以下材料：
1.新建項(xiàng)目儲(chǔ)備配額申請書，包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目所在地址、使用用途、項(xiàng)目投產(chǎn)和竣工驗(yàn)收時(shí)間、投產(chǎn)規(guī)模、與單位原有設(shè)施關(guān)系、碳排放評估情況、碳排放計(jì)量措施等；
2.新建項(xiàng)目投入使用的證明文件；
3.新建項(xiàng)目生產(chǎn)活動(dòng)相關(guān)證明材料(新建項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出證明文件以及新建項(xiàng)目與重點(diǎn)排放單位原有設(shè)施經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出分拆文件等)；
4.新建項(xiàng)目碳排放源識(shí)別清單、能源消耗數(shù)據(jù)、碳排放核算數(shù)據(jù)及證明材料；
5.其他相關(guān)證明材料。
對于申請新建項(xiàng)目儲(chǔ)備配額的，市生態(tài)環(huán)境局依程序?qū)徍瞬⒊鼍咭庖姾?，告知相關(guān)重點(diǎn)排放單位。經(jīng)核定的新建項(xiàng)目儲(chǔ)備配額，通過碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)發(fā)放至相關(guān)單位賬戶。
(六)所屬行業(yè)調(diào)整申請
重點(diǎn)排放單位所屬行業(yè)與年度配額分配方案確定的行業(yè)不一致的，應(yīng)按《管理辦法》第二十四條規(guī)定提交行業(yè)調(diào)整申請，申請需提供以下材料：
1.重點(diǎn)排放單位行業(yè)代碼變更相關(guān)證明材料(包括統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)上的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼等證明文件)；
2.重點(diǎn)排放單位行業(yè)調(diào)整前、后的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
3.重點(diǎn)排放單位行業(yè)調(diào)整前、后的能源消耗數(shù)據(jù)、碳排放核算數(shù)據(jù)及產(chǎn)品出貨單、內(nèi)部結(jié)算記錄等證明材料；
4.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人授權(quán)委托書等其他材料。
市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《管理辦法》第二十四條規(guī)定處理。
(七)移出名單相關(guān)配額管理
重點(diǎn)排放單位被移出重點(diǎn)排放單位名單后，預(yù)分配配額按《管理辦法》第二十六條規(guī)定繳納至市生態(tài)環(huán)境局。
對于碳排放單位因注銷、合并、分立、依法被解散或破產(chǎn)等原因?qū)е律淌轮黧w資格喪失的，該登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)提前向深圳市生態(tài)環(huán)境局申請注銷碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)賬戶，并了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)；未申請銷戶且持有歷史存量配額的，其歷史存量配額由市生態(tài)環(huán)境局強(qiáng)制凍結(jié)；未申請銷戶且未持有歷史存量配額的，其碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)賬戶由市生態(tài)環(huán)境局強(qiáng)制銷戶。
對于確認(rèn)被移出重點(diǎn)排放單位名單但商事主體資格仍存續(xù)的，其持有的歷史存量配額可在本市碳排放權(quán)交易市場進(jìn)行交易，其交易賬戶有效期為自移出之日起三個(gè)月內(nèi)，之后按交易機(jī)構(gòu)會(huì)員管理規(guī)則進(jìn)行管理。
六、異議處理
(一)重點(diǎn)排放單位名單異議處理
依據(jù)《管理辦法》第十一條，向社會(huì)公布重點(diǎn)排放單位名單時(shí)，重點(diǎn)排放單位對重點(diǎn)排放單位名單有異議的，可在重點(diǎn)排放單位名單公示期內(nèi)向市生態(tài)環(huán)境局提出，申請復(fù)核需提供以下材料：
1.復(fù)核申請書；
2.連續(xù)三年碳排放量及相關(guān)數(shù)據(jù)(含計(jì)算過程)，以及相關(guān)的證明材料；
3.生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)數(shù)據(jù)及證明材料；
4.其他證明材料。
市生態(tài)環(huán)境局收到復(fù)核申請之日起十個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定，并將復(fù)核結(jié)果書面告知重點(diǎn)排放單位。
(二)配額分配結(jié)果異議處理
重點(diǎn)排放單位對分配的配額有異議的，可按《管理辦法》第二十條規(guī)定申請復(fù)核，申請復(fù)核需提供以下材料：
1.復(fù)核申請書；
2.初步測算的配額調(diào)整量及相關(guān)數(shù)據(jù)(含計(jì)算過程)，以及配額分配測算的相關(guān)證明材料；
3.年度歷史數(shù)據(jù)變化較大原因的相關(guān)證明材料等。
依據(jù)《管理辦法》第二十條，市生態(tài)環(huán)境局自收到復(fù)核申請之日起十個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定，并將復(fù)核結(jié)果書面告知重點(diǎn)排放單位。
(三)碳排放核查結(jié)果異議處理
重點(diǎn)排放單位對年度碳排放報(bào)告的核查結(jié)果有異議的，可按《管理辦法》第三十七條規(guī)定申請復(fù)核，申請復(fù)核需提供以下材料：
1.復(fù)核申請書；
2.初步測算的碳排放量調(diào)整量及相關(guān)數(shù)據(jù)(含計(jì)算過程)，以及排放量相關(guān)的證明材料；
3.其他證明材料。
依據(jù)《管理辦法》第三十七條，市生態(tài)環(huán)境局自收到復(fù)核申請之日起十個(gè)工作日內(nèi)作出復(fù)核決定，并將復(fù)核結(jié)果書面告知重點(diǎn)排放單位。
附件：1.深圳市生態(tài)環(huán)境局深圳碳市場重點(diǎn)排放單位變更/移出登記申請書
2.深圳市生態(tài)環(huán)境局深圳碳市場新建項(xiàng)目儲(chǔ)備配額申請書
3.深圳市生態(tài)環(huán)境局深圳碳市場重點(diǎn)排放單位行業(yè)調(diào)整申請書
4.深圳市生態(tài)環(huán)境局深圳碳市場復(fù)核申請書
